如何把握黨員干部違規(guī)買賣股票和證券投資行為的認(rèn)定處理
根據(jù)職務(wù)關(guān)聯(lián)度等因素綜合分析
來源：中國紀(jì)檢監(jiān)察雜志 作者：潮邑清風(fēng) 發(fā)布時(shí)間：2024-01-12 點(diǎn)擊數(shù)：5876次
2023年《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（以下簡稱《條例》）《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）對(duì)黨員干部買賣股票和證券投資相關(guān)行為作出明確規(guī)定。如何準(zhǔn)確區(qū)分正常投資行為、違紀(jì)和涉罪的界限，結(jié)合實(shí)踐，我們認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行把握。
常見違規(guī)買賣股票的形式及定性。《規(guī)定》是當(dāng)前規(guī)范黨政機(jī)關(guān)工作人員證券投資行為的主要政策依據(jù)，其中第三條明確規(guī)定黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人可以買賣股票和證券投資基金，并同時(shí)規(guī)定了七種禁止性行為。實(shí)踐中，黨員干部較為常見的違規(guī)買賣股票行為主要有三種。一是公款炒股，主要指借用本單位公款或借用主管范圍內(nèi)下屬單位的資金購買股票和證券投資基金。此種行為本質(zhì)上屬于挪用公款從事營利活動(dòng)，應(yīng)根據(jù)挪用金額大小判斷行為性質(zhì)，挪用金額超過5萬元涉嫌挪用公款罪；挪用金額未超過5萬元的，仍屬于挪用公款性質(zhì)，可根據(jù)《條例》第三十條給予黨紀(jì)處分。二是“后門”投資，主要是指利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券基金投資。這里的“后門”指的是違規(guī)投資行為與自身職權(quán)密切相關(guān)，多數(shù)情況是行為人通過職務(wù)行為獲取或者換取內(nèi)幕信息，信息獲取方式非法，可根據(jù)交易金額、次數(shù)和獲利金額等因素判斷行為性質(zhì)，達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的以內(nèi)幕交易罪論處；未達(dá)到入罪標(biāo)準(zhǔn)的，可根據(jù)《條例》第三十條給予黨紀(jì)處分。三是公時(shí)私用，主要指利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施買賣股票。實(shí)踐中，應(yīng)根據(jù)黨員干部工作時(shí)間買賣股票的交易次數(shù)、買賣頻率、持續(xù)時(shí)間等情節(jié)判斷行為性質(zhì)，對(duì)于情節(jié)較重的可認(rèn)定為違紀(jì)。
認(rèn)定行為違規(guī)需把握的重點(diǎn)問題。影響認(rèn)定黨員干部投資行為性質(zhì)的因素較多，實(shí)踐中需要重點(diǎn)把握以下三個(gè)方面。一是準(zhǔn)確判斷職務(wù)關(guān)聯(lián)度。如果利用職權(quán)、職務(wù)上的影響買賣股票，或者買賣直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)上市公司的股票，屬于違規(guī)買賣股票行為。比如，某國有企業(yè)董事長王某某，利用職務(wù)便利為私企老板何某某提供幫助后，何某某為了表示感謝，告訴王某某其即將成為T上市公司實(shí)際控制人的內(nèi)幕信息。在該信息公開前的敏感期內(nèi)，王某某買賣股票獲利1000余萬元。該案中，王某某的投資行為與其職務(wù)密切相關(guān)，其以職務(wù)行為換取內(nèi)幕信息投資獲利的行為，應(yīng)以內(nèi)幕交易罪論處。如果王某某與何某某系朋友關(guān)系，王某某從與何某某的閑談中無意得知內(nèi)幕信息后買賣股票，由于與其職務(wù)行為無關(guān)，不宜認(rèn)定為違紀(jì)違法行為。二是準(zhǔn)確判斷行為侵犯的客體。以利用工作時(shí)間買賣股票為例，實(shí)踐中對(duì)該行為違反工作紀(jì)律還是廉潔紀(jì)律有不同認(rèn)識(shí)。我們認(rèn)為工作時(shí)間炒股的違規(guī)點(diǎn)在于占用工作時(shí)間，侵犯的不是職務(wù)行為的廉潔性或者公共財(cái)物管理制度，而是侵犯正常工作秩序，因此以違反工作紀(jì)律認(rèn)定為宜。三是準(zhǔn)確判斷情節(jié)輕重。對(duì)于違規(guī)投資行為，是否追究紀(jì)法責(zé)任，還需要研判違紀(jì)情節(jié)。比如，某區(qū)委黨校副校長陳某，在工作日的午休時(shí)間通過單位配備辦公電腦登錄個(gè)人股票賬戶買賣股票。我們認(rèn)為，陳某所用辦公電腦放在公共區(qū)域，本是供單位人員上網(wǎng)查詢資料使用，陳某長期在午休期間利用該臺(tái)電腦買賣股票，行為具有違規(guī)性。鑒于其行為既未影響單位工作秩序，也未額外增加單位費(fèi)用支出，違規(guī)情節(jié)輕微，不宜認(rèn)定為違紀(jì)，對(duì)其批評(píng)教育可達(dá)到更好的執(zhí)紀(jì)效果。
準(zhǔn)確運(yùn)用政策策略作出處理。實(shí)踐中，在堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)的同時(shí)，應(yīng)根據(jù)違規(guī)性質(zhì)的嚴(yán)重程度，準(zhǔn)確運(yùn)用政策策略，統(tǒng)籌把握違紀(jì)行為性質(zhì)認(rèn)定，精準(zhǔn)作出處置。比如，某縣某局工會(huì)主席龍某某將工會(huì)經(jīng)費(fèi)10.8萬元轉(zhuǎn)入個(gè)人股票賬戶，與個(gè)人資金21萬元一起用于買入股票，股票出售后歸還所挪公款，共獲利7.5萬元。后來，龍某某主動(dòng)向縣紀(jì)委監(jiān)委報(bào)告挪用公款炒股的行為，并將公款炒股對(duì)應(yīng)收益2.5萬元上交。該案中，龍某某利用公款炒股，數(shù)額較大，無論盈虧均屬于挪用公款進(jìn)行營利活動(dòng)，違法性質(zhì)嚴(yán)重，應(yīng)予嚴(yán)肅處理。考慮到其主動(dòng)投案，案發(fā)前歸還全部挪用款項(xiàng)，主動(dòng)上交違法所得，我們按照“懲前毖后、治病救人”原則，根據(jù)《條例》第二十九條等規(guī)定，對(duì)龍某某嚴(yán)重違紀(jì)違法問題適用“第三種形態(tài)”處理，給予其留黨察看一年、政務(wù)撤職處分。在嚴(yán)肅查處的同時(shí)，要考慮歸還情況、認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等具體情節(jié)，做到定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、罰當(dāng)其錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)“查處一案、警示一批、教育一片”的目的。
