紀(jì)法講堂 | 簽訂、履行合同失職被騙罪如何認(rèn)定？
來源：中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 作者：潮邑清風(fēng) 發(fā)布時(shí)間：2024-01-07 點(diǎn)擊數(shù)：4334次
基本案情
石某，中共黨員，系甲市國有A燃料有限公司總經(jīng)理。
石某經(jīng)A公司債務(wù)人孫某介紹，在明知實(shí)際供煤方為民營企業(yè)B公司的情況下，以A公司名義與國有企業(yè)C公司簽訂煤炭合作協(xié)議，約定A公司向C公司購買煤炭，A公司支付1500萬元預(yù)付款，并指定工作人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督裝船。同時(shí)，A公司又與私營企業(yè)D公司簽訂煤炭合作協(xié)議，約定A公司將上述向C公司購買的煤炭銷售給D公司，貨到港口在裝船前付清全款后轉(zhuǎn)移貨權(quán)。因運(yùn)營上述購銷業(yè)務(wù)的資金不足，故A公司向上級(jí)企業(yè)E公司申請(qǐng)借款。因?yàn)榭春妹禾渴袌?chǎng)行情，為了促成這筆交易，在E公司召開的班子擴(kuò)大會(huì)上，石某介紹了上述煤炭購銷業(yè)務(wù)，并稱供煤方C公司是國有企業(yè)，購煤方D公司也是國有企業(yè)，D公司裝船前付100%貨款，A公司再付款給C公司，A公司派人專門到港口與C公司一起交割。最終A公司成功借款。
石某指令財(cái)務(wù)人員向C公司支付1500萬元預(yù)付款后，在沒有按合同約定派人監(jiān)督C公司將煤炭裝船的情況下，指令公司員工開具收貨憑證給C公司。同時(shí)，石某亦沒有及時(shí)向D公司索要貨款，就向其發(fā)出了發(fā)貨函。D公司亦向A公司開具了收貨憑證。當(dāng)C公司向A公司要收貨確認(rèn)函的時(shí)候，石某僅根據(jù)D公司的收貨憑證，直接讓下屬蓋章確認(rèn)，并未進(jìn)行任何實(shí)地確認(rèn)，就給C公司開具了收貨確認(rèn)函。于是，C公司將1500萬元預(yù)付款匯入B公司。后B公司與C公司皆未發(fā)貨或退款，D公司亦未支付“購煤款”，導(dǎo)致A公司最終損失國有資產(chǎn)1500萬元。
經(jīng)查，B公司和D公司都是孫某控制的關(guān)聯(lián)私企，在A公司與C公司簽訂煤炭合作協(xié)議前，孫某已經(jīng)欠了A公司1100萬元。
石某在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)交代了簽訂、履行購銷合同的大致事實(shí)，同時(shí)主張，自己雖然與孫某熟識(shí)，但并不知道B公司和D公司都是孫某控制的關(guān)聯(lián)私企，對(duì)于國有資產(chǎn)損失主觀上不存在故意，而且所在公司往常煤炭交易貨物跟資金的流轉(zhuǎn)均與涉案交易類似，由此自己在涉案交易過程中不存在嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的行為。所以，自己不構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪。
那么，石某究竟是否構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪？
紀(jì)法解析
簽訂、履行合同失職被騙罪的主觀方面是過失，即行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能造成國家利益遭受重大損失的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠鉀]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致這種結(jié)果發(fā)生。如果行為人主觀上沒有過錯(cuò)，不能追究其刑事責(zé)任。如果行為人是與對(duì)方當(dāng)事人惡意串通，合伙詐騙國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的財(cái)產(chǎn)，則構(gòu)成貪污罪或者詐騙的共同犯罪而不是本罪。
如果石某事先知道B公司和D公司都是孫某控制的關(guān)聯(lián)私企，而與孫某串通簽訂、履行涉案合同，那么石某就不是犯簽訂、履行合同失職被騙罪了，而是涉嫌貪污罪或者詐騙罪。
石某在明知實(shí)際供煤方為民營企業(yè)B公司的情況下，曾就此項(xiàng)目在E公司召開的班子擴(kuò)大會(huì)上，刻意隱瞞了真正的上下游B公司和D公司都是私營企業(yè)這一事實(shí)，謊稱上下游都是國有企業(yè)，且稱D公司在裝船前會(huì)付100%的貨款，A公司沒有風(fēng)險(xiǎn)，最終才獲得了班子成員的信任并從上級(jí)公司借到了錢。由此可見，石某是故意向上級(jí)公司隱瞞真實(shí)情況的，也就是說，其對(duì)虛假匯報(bào)、違反工作紀(jì)律存在故意。但我們并不能由此得出石某對(duì)公司后來的損失是已經(jīng)預(yù)見并且希望或放任其發(fā)生的。但是，作為一個(gè)國有企業(yè)負(fù)責(zé)人，石某在明知孫某已經(jīng)欠了A公司1100萬元的情況下，應(yīng)該預(yù)見孫某介紹的該交易可能會(huì)給公司造成風(fēng)險(xiǎn)甚至損失，仍沒有盡到謹(jǐn)慎的注意義務(wù)，所以，石某對(duì)國有資產(chǎn)的損失存在主觀上的重大過失。
簽訂、履行合同失職被騙罪客觀方面表現(xiàn)為，行為人在簽訂、履行合同過程中因?yàn)閲?yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙。所謂“嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙”，是指行為人不履行或者不正確履行自己主管、分管合同簽訂、履行合同的義務(wù)，致使他人利用合同形式騙取國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的財(cái)物。
在簽訂、履行合同過程中，根據(jù)A公司與C公司簽訂的協(xié)議，A公司在合同生效后需支付現(xiàn)匯1500萬元預(yù)付款，需方要指定工作人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督裝船。而石某僅是付了1500萬元的預(yù)付款，并沒有指定任何工作人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督裝船。石某在沒有按合同約定派人監(jiān)督C公司將煤炭裝船的情況下，就指令公司員工開具收貨憑證給C公司。根據(jù)A公司與D公司簽訂的協(xié)議，貨到港口后，在裝船前D公司要支付100%的貨款，付清全款才能轉(zhuǎn)移貨權(quán)。但石某亦沒有及時(shí)向D公司索要貨款就已經(jīng)發(fā)出了發(fā)貨函。當(dāng)C公司向A公司要收貨確認(rèn)函的時(shí)候，石某僅根據(jù)D公司的收貨憑證，直接讓下屬蓋章確認(rèn)，并無進(jìn)行任何實(shí)地確認(rèn)，就給C公司開具了收貨函，導(dǎo)致A公司款項(xiàng)最終流入孫某控制的B公司。石某的上述行為，已經(jīng)明顯違反了合同約定，可以說是主動(dòng)放棄了合同對(duì)A公司權(quán)利的所有保障，系重大失職。我們不能以石某所在公司往常煤炭交易貨物跟資金的流轉(zhuǎn)與該交易類似沒有造成被詐騙后果，而否認(rèn)該交易中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為的存在。
此外，石某在明知孫某已經(jīng)欠了A公司1100萬元的情況下，不僅沒有調(diào)查B公司和D公司的實(shí)際經(jīng)營情況，也沒有派員到場(chǎng)監(jiān)督貨物交收，甚至連到底有沒有這批煤炭都沒有落實(shí)清楚，這也是嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的行為。
所以，石某對(duì)國有資產(chǎn)的損失存在主觀上的重大過失，其在簽訂、履行合同過程中有嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的行為，構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪。
